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（报告作者：国泰君安期货科研所 黄柳楠）
因为集装箱运输链条长，全部货运流程触及到多个主体，而每一个主体又并非参与到了所有环节，因此每一个主体眼中的流程都不尽相同。因此呢，本文分别从船机构、港口码头、发货人、收货人四个方向介绍了集装箱进出口货运的流程。
1. 集装箱货运流程介绍
集装箱运输是一个较长的锁链条，其全部货运流程如下：
（1）贸易合同签定后，货主将订舱拜托书连同报关单据（通常包含退税单、外汇核销单、商场发票等） 交由货代机构。
（2）货代机构向船机构或船机构指定船代订舱，船机构或船机构指定船代接受订舱并发放空箱。
（3）货代机构提取空箱并安排工厂装箱，办理海关申报、商检等手续，并将重箱送至船舶靠泊码头。
（4）码头装船作业并编制船舶离港报告。
（5）货物装船出运到达目的港口后船机构通告目的港码头卸货，并按运输条款做好货物交接。 全部流程如图 1 所示。
流程图中工作流程节点说明：
（1）货主与货代机构创立拜托关系。
（2）货代机构向船机构或船代提交订舱拜托书。
（3）船机构或船代审核订舱拜托书，供给订舱回执、提单号、设备交接单（EIR）。
（4）货代机构将订舱信息反馈给货主，凭设备交接单到指定空箱堆场提取空箱。
重视：随后的工作是提取空箱、装箱、制作装箱单、交装重箱，详细流程按照货主与货代机构协商确定， 分别用（5a）（5b）（5c）（6a）（6b）（6c）（7a）（7b）（7c）暗示。
（5）货主“自拉自送”方式，先从货代处取得设备交接单［图 1 中（5a）流程］，而后提空箱，装箱后 制作装箱单［图 1 中（5b）流程］，并按需求即时将重箱送码头堆场［图 1 中（5c）流程］，即集中到港区 等待装船。
（6）货代机构上门装箱方式：货代凭设备交接单至指定堆场提取空箱［图 1 中（6a）流程］，提空箱 后至货主指定地点装箱并制作装箱单（图 1 中（6b）流程），装箱完毕后将重箱送港集结，等待装船［图 1 中（6c）流程］。
（7）货主送货上门，货代机构装箱方式：货主将货物送到货代集装箱货运站，货代到指定堆场提空箱 ［图 1 中（7a）流程］，并在集装箱货运站装箱，制作装箱单［图 1 中（7b）流程］，而后“集港”［图 1 中 （7c）流程］。
（8）货主拜托货代代理报关、报检，办好相关手续后将单证交货代现场。
（9）货主亦可自动报关，完成报关后将报关资料连同其他单证交货代现场。
（10）货代现场将办好手续后的单证交码头堆场配载。
（11）配载分部制订装船计划，经船机构确认后实施装船作业。
（12）实践中，在货物装船后能够取得场站收据（D/R）正本。
（13）货代可凭场站收据正本到船方签单分部换取提单（B/L）或其他单据。
以下分别从船机构、码头、发货人和收货人方向，对集装箱进出口货运流程进行分析和梳理。
2. 从船机构视角，看进出口货运流程
船机构在进出口货运流程中供给“港到港”或“端到端”的运输服务，随着其向供应链两端延伸，拓展 延伸物流服务和增值服务。船机构在进出口货运流程中重点包含以下各项工作：
(一) 航线规划和布局
航线规划和布局指的是船机构按照其掌控的船队运力规模，决定区别体积、技术规范和区别船籍的船舶 在区别航线的配置和布局。航线规划和布局决定了船机构所能供给的航线制品和服务，并在很大程度上影 响船机构的经营绩效。以 2009 年至 2016 年为例，在东西航向市场长时间疲弱的环境下，一部分在南北航向 布局船舶较多的干线承运人和一部分专注于亚洲区域内市场的支线承运人，取得显著优于同行的经营业绩。
(二) 航线调度
航线调度是在航线规划和布局确定后，按照航线船舶宣载，设定航线服务路径，并按照船舶实质离港、 到港及装卸作业状况，做好航线准班率跟踪及可能的航线班期、挂靠港口、作业安排等各方面的调节。
(三) 定价及营销
船机构运价制定的办法及价格形成机制，之前的系列报告中已做介绍，这儿再也不赘述。因为船机构与客 户签定的运价合同或协议能够分为长时间合同（通常指年度及年度以上合同）、短期合同（通常指季度或半年 度合同）、即期运价协议（通常指按周或月度生效的运价协议），这儿的定价及营销更加多指的是针对即期 市场的客户定价及营销。
(四) 接受客户订舱
接受客户订舱指的是船机构在船舶开航前（通常提前 10 天至 56 天），起始接受货主或货主指定的货代公 司提交的订舱拜托书，按照订舱拜托书指定的船舶及船舶航次，在航线舱位限额内对区别客户进行放舱。
(五) 发放空箱
集装箱运输中运用的集装箱，除少许是货主自有或发货人向第三方租赁机构租借的外，绝大都数集装箱 都是由于船机构供给的。船机构发放空箱通常经过指定代理或协议堆场完成。
(六) 接收货物
船机构接收货物的地点通常是集装箱码头或内陆堆场（CY）、集装箱货运站（CFS）或货主的工厂和仓 库（DOOR）。在 CY 接收整箱货通常由船机构拜托堆场接收；在 CFS 接收拼箱货物通常由集装箱货运站做为 船机构的代理人接货；在 DOOR 接收货物通常由船机构或其表率（拜托的代理人或内陆承运人）接货，并由 船机构安排接货地至码头堆场的拖车运输。
(七) 装船出运
装船出运指的是船机构按照航线班期，在船舶靠泊后，对已然接收并在码头内集港、堆存的重箱实施装 船。因为码头装卸作业必须一按时间，船舶装船通常按照装卸效率，在船开航前 3 天实施，相应的集装箱重 箱进港集结的截止时间亦相应提前，叫作为“截港日”。
(八) 制作装船单证
船舶装船离港后，船机构（或经过其指定船代）应立即制作相关装船单证，包含提单副本或场站收据副 本、集装箱号码单、货物舱单、集装箱装箱单、箱位积载图、装船货物残损报告、特殊货物表等，并即时发 送目的港代理，以便其编制卸船计划，安排转运或门到门运输等各项工作。
(九) 接收装船单证，做好卸船准备
船舶装船离港后，船机构目的港代理将做好装船单证文件接收工作，制订船舶预计到港计划、卸船计 划，并与港口码头、收货人、通告人、海关和其他相关分部沟通，办理各项手续，做好卸船、交货准备工作。
(十) 创立船舶航次档案，做好系统预录
接收装船单证及船机构相关放货指示后，目的港代理应对单证文件进行审核，审核确认后做好系统预 录，并创立船舶航次档案。
(十一) 寄送相关单据
船舶到港前（通常提前 5 个工作日），船机构将向提单收货人或通告人寄送相关单据，并按照运输条款 做好货物交付、转运等各项手续。
(十二) 卸船
卸船指的是船舶抵达卸货港口后，港口码头按照船机构提交的卸船计划，将货物从船舶卸下，并堆存在码 头内堆场（在美国航线中，亦能够直接卸货至底盘车车架或港区内铁路堆场），等待客户提货或中转至其他 港口或目的地门点。
(十三) 签发提货单
集装箱船机构按照收货人出具的到货通告书、正本提单（或电放提单），并在结清到付运费和其他花费后，签发提货单。
(十四) 归档
船机构完成所有提货单签发后，收货人或收货人指定的通告人凭提货单到指定地点提取重箱，船机构交 付货物。关联单证文件，包含进口舱单、提货单留底联、有效背书的正本提单（或电放提单）等，连同货物 放货时相关沟通确认文件应一并归档，并在档案封面上登记相关归档材料信息。
3. 从港口码头视角，看进出口货运流程
港口码头在集装箱进出口货运流程中，是重箱集港、空箱还空，航线船舶靠泊、卸货、区别运输方式 中转衔接的重要场所。以下分别从集装箱货物出口和进口的区别视角，梳理港口码头在进出口货运流程中 的各项工作和流程。
3.1 港口码头在出口货运环节的业务和流程
集装箱码头在出口货运环节中，重点业务包含编制出口作业计划、接收重箱进港、编制船图和装船顺 序单、装船理箱、装船结束归档等各项工作，详细说明如下。
(一) 编制出口作业计划
集装箱船舶靠泊前，港口码头从船机构得到船期预报和保证信息、船舶预配名单、预配船图等信息，港 口码头将据此制订船舶计划和堆场计划。船舶计划确定船机构船舶靠泊的泊位安排、靠泊时间、作业任务、 作业需求、作业连续时间和船舶离泊时间，堆场计划确定集装箱重箱进港集结后堆存的区域和位置，便于快速实施船舶作业，提高效率。
(二) 接收重箱进港
接收重箱进港，是港口码头在截港日前，对船舶预配名单的货物，核对订舱单、场站收据、装箱单、出 口许可证、设备交接单等单据，检测集装箱数量、集装箱箱号、铅封号等是不是与场站收据一致，箱子外表是 否反常，铅封是不是完整等状况，并表率船机构接收货物的过程。
(三) 编制船图和装船次序单
编制船图指的是港口码头按照船机构提交的预配船图，并根据船舶既定的技术规范和码头作业特点编制 的航次出口箱在船舶上的详细船箱位的计划；装船次序单，是按照重箱进港集结，并完成报关、报检等手续 的集装箱货物名单编制的装船次序名单。
(四) 装船和理箱
集装箱船舶装船作业由港口码头按照船舶计划、配载图、装船次序单等作业计划，有序地指令堆场发 箱、集装箱卡车运输、岸边装船，并对全部装船作业进行监控和协调。
(五) 装船结束归档
装船作业后，港口码头将编制装船作业签证、系解缆作业签证做为向船机构收费的凭证；缮制装船作业 小结，编制船舶离港报告。船舶离港报告供给给船机构或其指定船代，以便其把握船舶动态状况。
3.2 港口码头在进口货运环节的业务和流程
集装箱码头在进口货运环节中，重点业务包含编制进口作业计划、卸船理箱、卸船工作结束小结、交 付重箱、制作交货报告与未交货报告、回收空箱等各项工作，详细说明如下。
(一) 编制进口作业计划
港口码头在集装箱船舶靠泊前，从船机构（船机构目的港代理）得到船期预报和船期确报、进口舱单、 进口船图和装运港理货报告。港口码头据以上信息编制船舶作业计划、堆场计划和卸船次序单。
(二) 卸船理箱
卸船理箱是在船舶靠泊后，由港口码头对必须卸港的集装箱（包含重箱和空箱）安排卸货，并按船舶作 业计划和堆存计划，确定可能的水平搬运、堆场堆箱作业计划。
(三) 卸船工作结束小结
港口码头在卸船作业结束后，编制卸船作业签证，用于向船机构结算卸船花费；编制进口卸船小结，汇 总实质卸船货物名单。
(四) 交付重箱
交付重箱指的是由港口码头按船机构提单签发的运输条款，向收货人或收货人指定的通告人交付集装箱 重箱的过程。在实质操作中，交付重箱的对象重点有收货人（CY 条款）、集装箱货运站（CFS 条款）或内陆 承运人（内陆 CY、RAMP、DOOR 条款等）等。
交付货物对象为提单收货人时，提单收货人应结清所有到付花费，并出具在船机构换取的提货单。交付货物对象为集装箱货运站时（通常为拼箱货），由集装箱货运站到堆场提取集装箱，运送到货运站拆箱 后交给收货人。交付货物对象为内陆承运人时，如船机构是全程多式联运承运人，可将集装箱运送至港口 码头中内陆承运人指定堆场或其他场外堆场，在堆场完成装运后运送至内陆铁路场站或门点再办理交货记 录；如船机构仅是海运承运人，则在港口码头内堆场凭交货记录进行交接。
(五) 制作交货报告与未交货报告
港口码头交付重箱后，应按照实质交货状况制作交货报告和未交货报告，提交船机构（船机构目的港 代理）。船机构能够按照已然卸船未交付货物的名单，即时做好重箱催提，避免因为客户延期提箱在码头 产生昂贵的堆存花费。
(六) 回收空箱
收货人或其指定的通告人提取重箱后，按照合同约定的还箱条款，可能必须将集装箱空箱还至港口码 头，港口码头堆场业务应负责集装箱回收工作，办理设备交接单手续，回收集装箱空箱。
4. 从发货人视角，看进出口货运流程
发货人在集装箱进出口货运流程中，重点业务包含生产备货、订舱拜托、备制单证文件、提空装箱、 报关报检、重箱拖运进港、准备其他运输单证和文件、办理保险、支付运费和换单结汇、发出装船通告、 登记存档等各项工作。以下简要说明。
(一) 生产备货
生产备货指的是发货人按照贸易合同双方达成的贸易条款、交货地点、交货日期，在货物装箱前完成货 物生产、验货、备货等各项工作，满足订单发货需求。
(二) 订舱拜托
订舱拜托指的是发货人按照贸易合同订单和贸易条款，自动选取承运的船机构或按收货人需求配船，并 向船机构下达订舱拜托书（或经过货代机构向船机构下达订舱拜托书），预定船舶舱位的过程。
(三) 备制单证文件
备制单证文件是按照贸易和进出口货运流程需求，准备各样申报文件的过程，平常的文件包含贸易合 同、出口商场发票、出口货物托运单、核销单、报关单、报关拜托书、商检换证凭单等各项文件。
(四) 提空装箱
提空装箱指的是在订舱拜托被船机构接收后，发货人或其指定的货代机构按照设备交接单和船舶预配信 息，到指定堆场提取空箱，并到工厂进行装箱的过程。
(五) 报关
报关指的是货物装船出运前，凭场站收据、出口许可证、商品检验证书等单证向海关申报，海关同意放 行后在场站收据上加盖放行章的过程。
(六) 重箱拖运进港
重箱拖运进港指的是在集装箱货物装箱完毕后，凭场站收据、装箱单、设备交接单、出口许可证等，将 重箱送至集装箱码头堆场，取得堆场签署的场站收据正本，等待装船出运的过程。
(七) 准备其他运输单证和文件
发货人必须准备的其他运输单证和文件通常包含以下几种：商场发票、FORM A 原产地证书、通常原 产地证、装运通告、装箱单、汇票、商场发票、产地证明书。
(八) 办理保险
按照贸易条款［如到岸价格（Cost, Insurance and Freight, CIF）或其他类似价格条款］，发货 人还必须办理货物运输保险，并支付关联保险花费。
(九) 支付运费和换单结汇
在预付运费状况下，发货人应在支付所有运费后凭场站签署的场站收据（正本）向承运人或其代理换 取提单。如运费是到付的，则可凭已签署的场站收据直接换取提单。
(十) 向收货人发出装船通告
在以船上交货价（Free FOB）、成本加运费（Cost and Freight, CFR）、货交承运人（指定地点） （Free Carrier, FCA）和运费付至（Carrie Paid to, CPT）等价格要求成交时，发货人在货物装船 后有向收货人发出装船通知的义务，以便收货人能即时对货物进行投保。
(十一) 业务登记及归档
在集装箱货物装船出运后，发货人要对各样运输单证和文件进行归档和整理，留存备查。
5. 从收货人视角，看进出口货运流程
收货人在集装箱进出口货运流程中，重点业务包含签定贸易合同、申请开证、付款取单、报关、换取 提货单、提取重箱、归还空箱、货损理赔等各项工作。以下简要说明。
(一) 签定贸易合同
签定贸易合同指的是收货人与卖方（可能是发货人或中间人）签定贸易合同，确定贸易条款、交货地 点、交货日期等各项信息。
(二) 申请开证
申请开证指的是收货人与卖方签定贸易合同后，向开证银行申请开具信用证。开证时能够对运输条 款、运输方式、交付时间期限、提单签发等进行约束或知道。
(三) 付款取单
付款取单指的是在开证行收到起运地银行寄来的全套运输单据后，收货人必要向开证行支付货款（或 开信托收据），领取包含正本提单在内的全套进出口货运单证。
(四) 报关
报关指的是收货人凭交货记录、装箱单和其他报关所必需的运输单证和文件向海关及相关公司办理报 关及纳税手续。在实质操作中，报关通常由收货人指定的清关代理机构完成。
(五) 换取提货单
换取提货单是收货人收到船机构（船机构目的港代理）到货通告书后，凭正本提单（或电放提单）及 到货通告书，在结清所有应付花费后，换取的提货凭证。
(六) 提取重箱
海关放行后，收货人凭提货单到港口码头堆场（CY 条款交付）、内陆铁路场站（RAMP 条款交付）或门 点（DOOR 条款交付）提货，双方签署交货记录。
(七) 归还空箱
归还空箱指的是收货人接收货物后，对集装箱货物进行拆箱，并按约定的还箱条款将集装箱空箱归还 至港口码头堆场或指定的其他内陆堆场。
(八) 货损理赔
货损理赔指的是收货人在接收货物时，针对出现货损的，即时向相关责任方（发货人、承运人保险机构 等）提出索赔，并供给有效单据和证明。
以上内容仅供学习交流。详情参阅原报告。
精选报告源自【远瞻智库】
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发表于 2024-8-3 21:58:32