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中伦律师张国勋:贸易合规,企业应进行“六维度筛查”

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发表于 2024-8-24 02:12:42 | 显示全部楼层 |阅读模式

《浙商》记者 孙岚

“为避免制裁危害,当与高危害国家进行交易时,企业要进行六维度筛查:物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。”

在今天上午举行“浙”里有“援”—疫情常态下企业合规危害防范“云”上大讲堂授课之余,中伦律师事务所高级顾问张国勋律师接受《浙商》采访,谈企业怎样在美国出口管理和经济制裁域外执法中合规经营。

  “未知的危害是最大的危害

  张国勋暗示,涉美交易企业合规有两大行业,一是出口管理,二是经济制裁。

在出口管理方面,当前,有些中国机构没法得到美国商务部准许的许可证,没法进口相应物项;即便得到许可,合规成本增多非常多由于一旦获准寓意着承诺接受美国政府最后用户的实地核查。

  “此前,在一次浙江贸促会推动的外贸企业合规危害筛查中,发掘非常多企业不晓得有美国的强制规则。”张国勋说,“未知的危害是最大的危害,有些中国企业基本不知美国的规则能够管到它。实质上,倘若企业采用了美国技术或购买了美国制品,即使在国内贸易时可能会受到管理。”

截止2020年6月8日,共有255个中国大陆的个人或实体被美国商务部加入实体名单;共有42个中国大陆的个人或实体被美国商务部加入了未经证实名单;共有178个中国大陆的个人或实体被美国财政部加入尤其指定百姓名单。

在经济制裁方面,企业尤其要重视国别贸易危害。美国的制裁项目包含伊朗、叙利亚、古巴、朝鲜、克里米亚等20个国家和地区,与其交易有可能受到美国政府的制裁和处罚。

  当与高危害国家进行交易时,为避免制裁危害,企业要进行六维度筛查:物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。

例如航运路线安排中的制裁危害,一方面是由于此刻非常多航运企业被制裁,被加入黑名单,就不可用;另一方面,运输过程中下货,例如货物要运到迪拜,但在伊朗港口停了,会被认为是违反制裁的行径。美国司法部今年5月颁布针对全世界航运业的制裁合规指南,强调物流安排合规审查的重要性。

  银行结算一样如此,一是不可用黑名单中的银行,二是与高危害的制裁国家不可运用美元结算,或运用美国银行。

张国勋提醒,中国机构营销或业务人员,无论是国际营销还是国内营销,首先要认识六维度的合规危害审查需求,其次才思虑合规体系怎么运作。

  交易中排除美国原因

另外,还有一批中国企业如华为、海康威视、大华电子等,进了美国制裁或出口管理“黑名单”。张国勋意见,中国企业在与“黑名单”企业交易时有合规义务,因此“黑名单”的筛查尤其重要,需要到美国政府网站去看,确定那些物项不可交易。需要律师帮助企业排查。

  “中小企业与被加入‘黑名单’的龙头企业合作,一要在交易中排除美国原因(人、财、物),二是在开发思虑替代美国技术,三是所有与‘黑名单’企业交易的大中型企业要搭建自有合规体系,自我监督。”张国勋说。





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发表于 2024-9-10 00:56:12 | 显示全部楼层
认真阅读了楼主的帖子,非常有益。
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发表于 2024-9-10 04:43:46 | 显示全部楼层
同意、说得对、没错、我也是这么想的等。
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发表于 2024-9-10 09:24:50 | 显示全部楼层
“沙发”(SF,第一个回帖的人)‌
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发表于 2024-10-8 11:10:35 | 显示全部楼层
楼主发的这篇帖子,我觉得非常有道理。
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发表于 2024-10-19 15:10:03 | 显示全部楼层
我完全赞同你的观点,思考很有深度。
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发表于 2024-11-15 21:28:36 | 显示全部楼层
楼主的文章深得我心,表示由衷的感谢!
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